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邯郸银行积极创建合规企业
作者: 邯郸银行 来源: 邯郸银行 发布日期: 2022-11-14 00:00:00 查看次数:

为构建全行合规管理体系,提升员工合规意识,促进依法合规经营,实现健康持续发展,邯郸银行于今年2月启动了“合规企业创建”工作,并将其作为邯郸银行“喜迎二十大 献礼20项”活动的一项重点任务扎实推进,取得了阶段性成果。

搭建合规管理组织架构。邯郸银行成立了合规企业创建管理委员会,负责全行合规管理的组织领导和统筹协调工作,研究决定合规管理重大事项。合规企业创建管理委员会下设办公室,负责制定本行创建合规企业计划、完善合规管理制度、进行合规风险识别和预警、进行合规审查和风险应对、参与合规检查与考核、开展合规培训等事务。同时,明确了各分支行、总分行各部门的执行和落实合规管理计划、组织和参与合规培训、开展合规企业文化宣传活动等工作职责,形成协调联动推进工作合力。

建立合规管理机制。依据《中华人民共和国商业银行法》《商业银行合规风险管理指引》《中央企业合规管理办法》等法律法规有关规定,结合实际,研究制定了《邯郸银行合规管理办法(试行)》,明确了邯郸银行合规管理主要目的、内容和遵循的基本原则,以及合规管理机构设置、职责划分,制定了合规风险的识别与评估、合规监督检查与合规调查、合规提示、合规报告、合规培训、合规档案管理等合规管理运行机制,对合规监督考核、合规文化建设等工作提出具体要求,为合规企业创建提供了理论指导和制度遵循。

扎实开展创建活动。一是开展合规调查,通过对总行部门、分支行进行走访调研,配套制定合规整改要求。二是开展合规培训,在各项培训中融入合规理念,组织签署合规承诺书,使员工不断增强合规意识,自觉严守法规、合规操作、依靠法规;组选100名业务骨干开展“数据合规”专项学习,强化数据合规管理,提升数据合规质效。三是推进合规文化建设,各支行设立“合规园地”,开展合规文化宣传活动,促进依法合规与业务工作深度融合。四是开展“视频见证”,在总行办公区域和各支行营业厅张贴邯郸银行印章管理等公告,对支行长带领员工学习公告场景、总行办公区域张贴公告分别进行视频记录和律师见证。(贾项中)




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